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O que é uma empresa registrada?

Nos Estados Unidos, uma companhia registrada é uma empresa que preencheu a papelada com a Securities and Exchange Commission (SEC) para permitir a emissão de títulos, tais como ações e títulos. As empresas que desejam oferecer títulos devem registar-se para fazê-lo. Outras empresas, necessárias para registrar junto à SEC incluem empresas de investimento, tais como fundos mútuos que oferecem produtos financeiros e aconselhamento financeiro aos clientes. A ausência de registro pode submeter uma empresa a sanções legais.
Na apresentação de registo SEC inicial, a empresa deve fornecer um prospecto, as demonstrações financeiras detalhadas e outras informações. Este material é usado pela SEC para confirmar que a empresa é viável e que ele está relatando informações sobre si mesmo com precisão e completamente. Uma vez que o pedido for deferido, a empresa torna-se uma empresa registrada, e pode fazer uma oferta inicial de títulos ou participar de atividades como administrar contas de investimento em nome dos clientes.
Para se manter uma empresa registrada, a empresa deve cumprir os requisitos e as normas da SEC. Estes incluem requisitos legais referentes a como a empresa faz negócios, obrigatoriedade que empresas registadas protegerem seus investidores e clientes. Além disso, as empresas devem fazer divulgações públicas regulares conforme estipulado pela SEC, incluindo divulgações detalhadas das suas condições financeiras. Políticas da empresa também devem ser divulgadas publicamente.
Os requisitos para uma empresa registrada são projetados para garantir que as empresas são consistentes e agir com o benefício de seus investidores em mente. Se as empresas poderiam esconder as suas actividades de negócio e posições financeiras, isto pode criar uma situação onde abuso ou fraude pode ocorrer porque os membros do público não poderiam examinar a empresa. Sendo registrado também submete as empresas ao escrutínio da SEC para confirmar que são conformes com as normas da SEC e agir adequadamente.
Mesmo com o regulamento, uma empresa registrada pode superar a SEC com suas práticas de negócios. Regulamentos tendem a ficar para trás as tendências da comunidade financeira. É possível para as empresas a se envolver em atividades não regulamentadas e incorrer em prejuízos financeiros sem fazer nada de ilegal ou alertando a SEC, porque a Comissão não tem nenhum mecanismo para monitorar as atividades. Os reguladores SEC tentam acompanhar tendências emergentes na indústria financeira, para que eles podem criar um quadro regulamentar que é eficaz, flexível e não desatualizado.   
Artigo aportado pela equipe de colaboradores.

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